張康之 張乾友：效率與公平的兩種解決方案
——對新制度主義與羅爾斯的比較

【內(nèi)容提要】在效率與公平的問題上，新制度主義與羅爾斯代表了兩種不同的解決方案。新制度主義認為，有效地保障私有產(chǎn)權制度將會帶來效率，但是，公平問題影響效率又是一個無法回避的現(xiàn)實。因而，新制度主義走向了對意識形態(tài)的求助，認為意識形態(tài)如果能夠使人們接受現(xiàn)存制度是公平的，就不會因公平問題而影響到效率。與新制度主義不同，羅爾斯提出的“作為公平的正義”原則通過設定“無知之幕”下的個人選擇而在理論上解決了公平問題，從而為效率的實現(xiàn)掃清了障礙。但是，羅爾斯的證明僅限于理論，對于20世紀社會治理的實踐卻鮮有影響。

【關 鍵 詞】效率/公平/新制度主義/羅爾斯

管理型政府的核心價值目標是效率與公平，但是，它總是面對著效率與公平不可兼得的局面。特別是二戰(zhàn)以后，人類進入一個相對穩(wěn)定的持續(xù)發(fā)展期，效率與公平之間的矛盾也就被更加突出出來了。對于近代以來的整個歷史階段來說，如何處理效率與公平的關系，一直影響著社會的發(fā)展。因此，它引起了學術界廣泛的興趣，各個思想流派都試圖對這一問題作出回答，試圖提出自己的解決方案。其中，新制度主義與羅爾斯在效率與公平方面的研究影響最大，也是人們經(jīng)常提起的。但是，當人們提起它們的時候，往往偏執(zhí)于一方，能夠認真地對它們加以比較研究的成果是不多的。這可能是因為新制度主義屬于經(jīng)濟學流派，而羅爾斯則是20世紀最有影響政治哲學代表，學者們以為在它們之間沒有可比較性。其實，它們都從各自的角度提出了效率與公平的解決方案，有著主題的一致性，對它們進行比較是完全可能的。而且，為了探討有益于效率與公平之解決途徑的方案，對它們加以比較也是必要的。

一、新制度主義的效率與公平的解決方案

從經(jīng)濟學的角度看社會問題，特別是看與社會治理相關的問題，最為關心的是效率。新制度主義經(jīng)濟學也不例外，在20世紀，新制度主義經(jīng)濟學之所以成為名聲大噪的思想流派，在很大程度上是因為它對效率問題提出了新的解決方案。我們知道，古典經(jīng)濟學認為，市場中的問題都可以通過完全的競爭來加以解決，不存在交易成本的問題，只要借助于“看不見的手”，就能夠使資源配置達到帕累托最優(yōu)?？扑箤@一假定邏輯上的合理性給予了肯定，并在此基礎上提出了著名的“科斯定理”：若交易成本為零，無論權利如何界定，都可以通過市場交易達到資源的最佳配置。但是，他同時也指出，交易成本為零的情況在現(xiàn)實中是不存在的。交易成本的出現(xiàn)可能會使市場交易低效甚至無效，因此，有必要進行權利界定。他認為“一旦考慮到進行市場交易的成本，那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長多于它所帶來的成本時，權利的調(diào)整才能進行……在這種情況下，合法權利的初始界定會對經(jīng)濟制度的運行效率產(chǎn)生影響。一種權利的調(diào)整會比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值?！盵1](P20)

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