張康之 張乾友：效率與公平的兩種解決方案
——對(duì)新制度主義與羅爾斯的比較

二、羅爾斯的“作為公平的正義”

羅爾斯對(duì)效率問題的解決是直接從公平出發(fā)的。在《正義論》中，他首先要解決的是公平的問題，即尋找一種資源分配的正義方案，或者說，通過這樣的方案去貫徹他的正義觀。他所提出的要求是：“所有社會(huì)價(jià)值——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富、自尊的基礎(chǔ)——都要平等的分配，除非對(duì)其中一種或所有價(jià)值的一種不平等分配合乎每一個(gè)人的利益?！盵4](P62) 在他看來，只有合乎每一個(gè)人的利益，才會(huì)包含著效率。他為效率原則所設(shè)定的內(nèi)涵是“自然的自由體系”和“自由的平等”，并認(rèn)為，這一效率原則予以保證的效率目標(biāo)仍然是帕累托最優(yōu)，它在分配方案中體現(xiàn)的是：“對(duì)于某種社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的安排來說，如果沒有別的可改善某些人的前景而不損害另一些人的前景的再安排方式，這種安排就是有效率的?！盵4](P71)

羅爾斯也看到，對(duì)一個(gè)社會(huì)而言，滿足帕累托最優(yōu)的分配方式實(shí)際上有很多，正義論的任務(wù)就是要在其中進(jìn)行選擇，找到一種正義觀來選出一種有效率的同時(shí)也是正義的分配方式。這樣，就能超越單純的對(duì)效率的考慮，而且是以一種與它相容的方式超越。單純的效率考慮并不必然是正義的。比如，農(nóng)奴制就符合帕累托最優(yōu)，因?yàn)閷?duì)其作出提高農(nóng)奴期望的改變必然會(huì)降低土地所有者的期望。因此，“僅僅效率原則本身不可能成為一種正義觀……它必須以某種方式得到補(bǔ)充。在自然的自由體系中，效率的原則受到某些制度背景的約束，一旦這些約束被滿足，任何由此產(chǎn)生的有效率的分配都被承認(rèn)是正義的?！盵4](P72) 這就清楚地看到，羅爾斯實(shí)際上對(duì)科斯關(guān)于制度決定效率的迷信作出了不同的回答。因?yàn)?，在羅爾斯的眼中，單純考慮效率的問題，所有的制度都能達(dá)到帕累托最優(yōu)，但是，并不是所有的制度都能提供“公平的正義”。一個(gè)沒有公平、沒有正義的制度，即使是有效率的，又有什么意義呢?表面看來，科斯和羅爾斯都把理論的重心放在制度的追尋上，但是，關(guān)于制度的認(rèn)識(shí)，羅爾斯顯然考慮的要更具體一些。

與作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的科斯相比，羅爾斯的理論具有更強(qiáng)的哲學(xué)色彩，所以，羅爾斯不能滿足于關(guān)于制度的功能敘述(保障私有產(chǎn)權(quán))，而是要對(duì)制度的發(fā)生進(jìn)行探討。這樣一個(gè)思路把羅爾斯導(dǎo)向了對(duì)契約論的求助。羅爾斯關(guān)于制度的背景思考是契約論的，他設(shè)想所有人是處在“原初狀態(tài)”中的理性和相互冷淡的個(gè)人，被“無知之幕”所遮蔽，因而，沒有人知道自己在社會(huì)中的地位，也沒有人知道自己在先天資質(zhì)、能力、智力、體力等方面的運(yùn)氣。這保證了任何人都是在不會(huì)因自然的機(jī)遇或社會(huì)環(huán)境中的偶然因素得益或受害的情境中進(jìn)行正義原則的選擇。這些正義原則是：“第一個(gè)正義原則：每個(gè)人對(duì)與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利(平等自由原則);第二個(gè)正義原則：社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排，使它們：(1)在與正義的儲(chǔ)存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益(差別原則);(2)依系于在機(jī)會(huì)公平平等的條件下職務(wù)和社會(huì)地位向所有人開放(機(jī)會(huì)的公正平等原則)?！盵4](前言P7-8) 只要滿足了兩個(gè)正義原則，分配方案就將超越單純的效率目標(biāo)，得到公平這一向度的補(bǔ)充。效率和公平共同融入了一種正義觀，這就形成了“作為公平的正義”。

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