張康之 張乾友：效率與公平的兩種解決方案
——對(duì)新制度主義與羅爾斯的比較

科斯認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)中，對(duì)生產(chǎn)的安排是通過(guò)要素所有者之間的討價(jià)還價(jià)完成的。由于交易成本的存在，討價(jià)還價(jià)的成本可能高于某種安排的產(chǎn)值增長(zhǎng)，這就導(dǎo)致了市場(chǎng)的無(wú)效率。如果采用企業(yè)這樣一種經(jīng)濟(jì)組織形式替代市場(chǎng)交易來(lái)組織生產(chǎn)，只要企業(yè)的行政成本低于市場(chǎng)交易成本，生產(chǎn)就將更為有效。當(dāng)然，并非所有企業(yè)行政成本都低于交易成本，因此，政府就有必要進(jìn)行直接管制，強(qiáng)制規(guī)定各種生產(chǎn)要素應(yīng)如何使用，其標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)然是根據(jù)行政成本低的企業(yè)制定，其結(jié)果就是要確立起企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。由于這一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)本身是有效率的，生產(chǎn)的結(jié)果自然也就意味著高效。

盡管科斯的理論對(duì)交易成本和產(chǎn)權(quán)本身的特性都未作出明確的闡述，但其關(guān)于“交易成本不為零”和“通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定設(shè)立企業(yè)以替代市場(chǎng)”的結(jié)論卻得到新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的普遍肯定。此后，無(wú)論其追隨者還是批評(píng)者，都是在他的“產(chǎn)權(quán)決定論”的思路下尋找自己的理論方向的。既然產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)鍵，那么，確立一種有效的產(chǎn)權(quán)制度，就成了達(dá)成經(jīng)濟(jì)效率的必要舉措。所謂有效產(chǎn)權(quán)，在新制度主義者看來(lái)，就是指私有產(chǎn)權(quán)。通過(guò)對(duì)法國(guó)、西班牙、荷蘭和英國(guó)四國(guó)經(jīng)濟(jì)史的考察，諾思與托馬斯得出了這一結(jié)論。他們指出，法、西兩個(gè)中世紀(jì)強(qiáng)國(guó)不能與荷、英一爭(zhēng)高下的原因在于：他們被卷入爭(zhēng)奪政治統(tǒng)治的斗爭(zhēng)而不能創(chuàng)建一套提高經(jīng)濟(jì)效率的所有權(quán)。資源相對(duì)有限的荷蘭能獲得成功，則是因?yàn)檫@些過(guò)去的西班牙省份成了歐洲第一個(gè)具有近代所有權(quán)體系的國(guó)家，表現(xiàn)為土地私有制、自由勞動(dòng)力、私有財(cái)產(chǎn)和市場(chǎng)。英國(guó)能在19世紀(jì)初迅速超過(guò)荷蘭，也得益于圈地運(yùn)動(dòng)，因?yàn)檫@一運(yùn)動(dòng)消除了地權(quán)中的許多公有制成分。

所以，根據(jù)新制度主義的觀點(diǎn)，“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵;一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！盵2](P5) 有效率的經(jīng)濟(jì)組織需要一種特定的制度安排，以便造成某種機(jī)制，使每一活動(dòng)的社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等。如果所有權(quán)未予界定或界定了而沒(méi)有付諸實(shí)施，私人和社會(huì)的收益率就會(huì)出現(xiàn)不一致，這意味著某個(gè)第三者不經(jīng)同意獲取了某些收益或付出某些成本。其后果就是表明產(chǎn)權(quán)制度無(wú)效、“搭便車”的存在以及其他外部性問(wèn)題的出現(xiàn)。這一從經(jīng)濟(jì)史考察中得出的結(jié)論，暗合了科斯的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步指明了私有產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的作用?？梢?jiàn)，新制度主義的效率目標(biāo)是依系于對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的追求之中的。

根據(jù)理論的邏輯，在私有產(chǎn)權(quán)的有效性假設(shè)提出之后，為了證明經(jīng)濟(jì)效率的可實(shí)現(xiàn)性，就需要在社會(huì)制度上做文章了，即要求確立一種與私有產(chǎn)權(quán)相一致的制度。這一點(diǎn)正是新制度主義以“制度”二字冠名的原因。根據(jù)新制度主義的理論，一旦保證私有產(chǎn)權(quán)的制度條件得到滿足，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行便會(huì)達(dá)到帕累托最優(yōu)：在任何改變都不可能使至少一個(gè)人狀況變好的同時(shí)，又不使任何人的狀況變壞。相應(yīng)的，制度運(yùn)行也會(huì)達(dá)到一種均衡，現(xiàn)有的制度安排和制度結(jié)構(gòu)業(yè)已達(dá)到了理想的境地，再也沒(méi)有調(diào)整的必要。

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