張康之 張乾友：效率與公平的兩種解決方案
——對(duì)新制度主義與羅爾斯的比較
然而，正如帕累托最優(yōu)只是一種理想狀態(tài)一樣，制度均衡在現(xiàn)實(shí)中也是不存在的。造成制度非均衡的原因，主要是制度供給不足，如“搭便車”問題。根據(jù)新古典模式的意見，個(gè)人行為服從一種基于成本—收益計(jì)算的效用函數(shù)，在個(gè)人的效用追求中，如果不能提高收益，就只能降低成本，最簡單的辦法就是“搭便車”。這必然使私人收益率與社會(huì)收益率不一致，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)制度的無效。要想解決“搭便車”的問題，不論是采用國家強(qiáng)制還是提供公共產(chǎn)品的辦法，顯然都會(huì)造成利益受損(前者是搭便車者直接受損，后者是其他人間接受損)，也不符合帕累托改進(jìn)的要求。
當(dāng)然，諾思認(rèn)為，新古典模式關(guān)于個(gè)人行為函數(shù)的設(shè)定過于簡單，他說，“我們觀察到，當(dāng)收益超過成本時(shí)人們違反社會(huì)規(guī)則;我們同樣也觀察到，盡管個(gè)人主義的計(jì)算要他們不這樣做，人們卻遵守這些規(guī)則。”[3](P50) 此外，“個(gè)人在成本—收益計(jì)算中僅以獲得更多的尊嚴(yán)作為利益取向的行為模式是廣泛存在的。”[3](P60) 這表明，除了效用函數(shù)之外，顯然還有價(jià)值觀念在影響著人們的行為。它讓人們相信現(xiàn)存制度是公平的，從而，甚至當(dāng)私人的成本一收益計(jì)算使這樣的行為合算，個(gè)人也不會(huì)違反規(guī)則或侵犯產(chǎn)權(quán)，自然也不會(huì)發(fā)生“搭便車”這種違反規(guī)則的行為。那么，這樣的價(jià)值觀念是由誰提供的?諾思的答案是，意識(shí)形態(tài)“引導(dǎo)人們成為搭便車者的必要費(fèi)用是與對(duì)現(xiàn)行制度合理性的理解正相關(guān)的?！盵3](P59) 只有意識(shí)形態(tài)才能讓人們相信現(xiàn)行制度存在的合理性。于是，諾思便得出了這樣一個(gè)結(jié)論，即效率的達(dá)成是以使人們相信當(dāng)前制度公平合理的意識(shí)形態(tài)的存在為前提的。要讓人們相信其為公平，需要一個(gè)成功的意識(shí)形態(tài)。這個(gè)意識(shí)形態(tài)必須解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分的，以便從過往因素中得出現(xiàn)行制度的合理性;它必須是靈活的，以便能得到新的團(tuán)體的忠誠擁護(hù)，或者作為外在條件變化的結(jié)果而得到舊的團(tuán)體的忠誠擁護(hù);它還須能通過教育這種對(duì)合理性的投資促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡單的、享樂主義的和個(gè)人的計(jì)算來行事，因?yàn)檫@些行為本身就會(huì)讓人感到不公平。
從諾思的觀點(diǎn)中，我們看到了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的真實(shí)底蘊(yùn)，它認(rèn)為，效率與公平的關(guān)系是這樣的：效率依賴于制度，能夠保證私有產(chǎn)權(quán)的制度就能夠帶來有效率的生產(chǎn)，擴(kuò)展開來，也就是有效率的社會(huì)及其發(fā)展。但是，制度即使解決了效率的問題，卻沒有解決公平的問題，如果公平的問題得不到解決的話，那么效率也就會(huì)變得不可能了。所以，需要得到意識(shí)形態(tài)的支持，即通過意識(shí)形態(tài)而讓人們感受到公平，只要人們得到了這種感受，就會(huì)轉(zhuǎn)而遵守規(guī)則和按照制度設(shè)計(jì)的原則辦事。這樣一來，效率與公平也就達(dá)致了諧調(diào)。在這里，我們不得不提出一個(gè)疑問，那就是保證私有產(chǎn)權(quán)的制度如果存在著不公平，什么樣的意識(shí)形態(tài)才能夠掩蓋住這種不公平，讓人不僅不能感受到不公平，反而會(huì)感受出它的公平呢?如果存在著這種意識(shí)形態(tài)，它是否是可取的呢?而且，這種意識(shí)形態(tài)如果不用“謊言說了一百遍就會(huì)變成真理”這一“鐵律”，又怎能保證人們會(huì)感受到公平呢?可見，如果這個(gè)問題得不到解決，那么新制度主義關(guān)于效率的全部證明也都變得沒有什么意義了，即使出現(xiàn)了所謂帕累托最優(yōu)，也只是一種假象。
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